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摘要:商業銀行的內部控制是一種需要加強的管理方式,是金融監管工作中一個比較重要的組成部分, 也是規范商業銀行風險防范有效性的關鍵,而且近年來,已經成為了衡量商業銀行的經營管理水平高低的一個重要標志。目前,我國商業銀行已初步建立了一套具有較強科學性和嚴密性的內控制度,也基本上形成了相互制約、相互監督的一種內控機制。但是,從總體上來看,我國國有商業銀行的內控體系仍有部分的不足之處,比如內控水平與國際水平之間還有較大的差距,其效果也不甚理想等。銀行業作為高風險高負債的行業,也比較容易成為犯罪分子侵犯的目標等。其經營管理中存在著一系列的高風險環節,要求建立與其業務性質及規模相適應的完善的內部控制制度,從而來防范可能產生的風險,為商業銀行業務經營安全運行提供了可靠而有力的保證。本課題以建設銀行為例,通過分析中國建設銀行內部控制方面的案例,對其在內部控制中的操作風險方面所存在的問題進行分析研究,找出問題所在并提出改進建議和總結。 關鍵詞:國有商業銀行 內部控制 中國建設銀行 風險控制
目錄 摘要 Abstract 一、緒論-4 二、文獻綜述-4 三、內部控制的提出及其演變過程-5 (一)何為內部控制-5 (二)我國商業銀行內部控制的演化過程-6 四、我國內部控制的現狀及相關分析-8 (一)我國國有商業銀行內部控制的建設情況-8 五、我國商業銀行內控建設中操作風險分析—基于建設銀行案例-10 (一)中國建設銀行操作風險方面的內部控制措施-10 (二)建行最常出現的操作風險類型-11 (三)操作風險控制不力的原因-12 (四)案例分析-15 (五)提出整改建議-17 六、總結-18 參考文獻-18 |