摘要：獨立董事制度是上市公司董事會制度的重要組成部分，獨立董事設立的最初目的主要是為了制約大股東和監督董事會，切實保護中小股東的權益。在我國，獨立董事職能的發揮受到多方面的限制。華銳風電是典型的一股獨大的企業，股東和高管對獨立董事的壓力是個典型的案例。而萬科的股權之爭中，獨立董事的積極發聲也是履職的重要表現之一。本文通過理論研究，結合華銳風電事件和萬科事件，對如何更好的發揮獨立董事的職能進行探討，并提出相關意見。

關鍵詞：獨立董事；職能有效性；華銳風電事件；萬科事件

目錄

摘要

Abstract

1 引 言-3

2 國內外研究文獻綜述-4

2.1 國外研究文獻綜述-4

2.2國內研究文獻-5

3 獨立董事的基本理論-6

3.1 我國獨立董事的發展歷程-6

3.2 獨立董事的職責和權力-7

3.3 影響獨立董事職能有效性的因素-8

3.3.1 獨立董事的個人原因-8

3.3.2 來自大股東的壓力-8

3.3.3 獨立董事制度和監事會制度權責不明晰-9

3.3.4 獨立董事缺乏激勵機制-9

4 華銳風電的案例研究-10

4.1 華銳風電事件簡介-10

4.2 華銳風電董事會和獨立董事簡介-10

4.3 影響華銳風電獨立董事職能有效性發揮的原因-11

4.3.1 獨立董事個人原因-11

4.3.2 公司股東和高管的外在壓力-12

5 萬科的案例研究-12

5.1 萬科案例的簡述-12

5.2 萬科與深圳地鐵重組議案分析-14

5.3 萬科的獨立董事職能的有效發揮-15

6 促進獨立董事職能發揮的建議-16

6.1 完善獨立董事選聘機制-16

6.2 完善獨立董事的激勵和約束機制-16

6.3 協調監事會和獨立董事的職能-17

7 結束語-17

參考文獻-19