摘 要：在證券市場領域中，防范風險是必不可少的主題，“看門人”的存在是一種捷徑，可以通過規制“看門人”來監督金融主體，并對市場中的交易行為做到事前審查事后監管。本文以“安然丑聞”所暴露的“看門人機制”存在的問題為切入點，對“看門人機制”失靈的原因進行了法學理論分析，并對如何完善“看門人機制”提出了初步的解決方案。另外聯系我國的現有的立法基礎，進一步探討和分析了我國在“看門人機制”的適用上面臨的問題，提出了完善我國“看門人機制”運用的幾點建議。

關鍵詞：看門人機制；聲譽資本；公司監管；信息披露

目錄

摘要

Abstract

1  引  言-1

2  “看門人制度”概述-1

2.1  “看門人”的類型-1

2.2  “看門人”的職能及其價值-2

3  “看門人制度”的失靈-3

3.1  “看門人制度”失靈的原因-3

3.2  完善“看門人制度”的途徑-5

4  “看門人制度”在中國的運用-6

4.1  我國有關“看門人”職能的立法-6

4.2  “看門人制度”在我國適用面臨的問題-7

4.3  完善我國“看門人”監管的法律途徑-8

5  結語-10

參考文獻-13